更新時間：2024-06-03 14:18:46作者：佚名
更多關(guān)于“證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應當按照《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》（銀發(fā)12號）建立客戶洗錢風險評估與分類工作原則”的問題
問題 1
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，公司于2020年11月修訂了《中信證券股份有限公司反洗錢管理辦法》，以下（）為修訂時反洗錢法律法規(guī)依據(jù)。
A.《金融機構(gòu)客戶身份識別及客戶身份資料和交易記錄保存規(guī)定》
B.《法定金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》
C.《證券期貨業(yè)反洗錢實施辦法》
D. 證券公司反洗錢指引
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問題2
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)委托其他機構(gòu)開展客戶風險分類等洗錢風險管理工作時，（）機構(gòu)對受委托機構(gòu)開展的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。
A. 受托人
B. 受托機構(gòu)
C. 受托人及委托代理機構(gòu)
D、推銷員
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問題 3
證券期貨金融機構(gòu)委托其他機構(gòu)開展客戶風險分類等洗錢風險管理工作時，受委托機構(gòu)應當積極協(xié)助委托機構(gòu)開展洗錢風險管理，并對洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。
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問題 4
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)可查閱中國人民銀行網(wǎng)站反洗錢頁面()欄目并鏈接聯(lián)合國安理會網(wǎng)站下載相關(guān)涉恐黑名單電子版。
A. 風險警告和財務(wù)制裁
B. 法律法規(guī)
C.反洗錢調(diào)查及案件處理
D.國際合作
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問題 5
證券期貨金融機構(gòu)應當做好涉恐資產(chǎn)凍結(jié)工作。首先應當（）
一是完善客戶身份信息和交易信息管理涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間英語作文網(wǎng)，加強交易監(jiān)控。
B.做好黑名單管理
C.指定專門機構(gòu)或人員負責監(jiān)察并及時監(jiān)測恐怖活動組織和恐怖活動人員名單的變化情況。
D.制定恐怖活動相關(guān)資產(chǎn)凍結(jié)內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，并監(jiān)督管理實施
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問題 6
為保證客戶洗錢分類的客觀性和準確性，證券期貨金融機構(gòu)不應采取下列哪種措施（）。
A. 無論影響因素如何變化，無需調(diào)整客戶風險等級
B. 對客戶進行一致的風險等級評估和分類
C. 客戶洗錢分類動態(tài)持續(xù)管理
D. 客戶洗錢分類靜態(tài)不變管理
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問題 7
中國人民銀行將對存在以下一項或多項問題的證券期貨金融機構(gòu)進行重點現(xiàn)場檢查：
（一）反洗錢內(nèi)控不嚴引發(fā)重大、危害程度高的案件
B. 風險評估發(fā)現(xiàn)洗錢風控能力較弱或合規(guī)風險較高
C. 存在特定的高風險業(yè)務(wù)類型
D.涉及重大金融案件，且有證據(jù)或者合理理由懷疑案件發(fā)生與反洗錢職責不履行有關(guān)
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問題 8
《反洗錢法》所稱金融機構(gòu)僅包括銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險業(yè)的金融機構(gòu)。
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問題 9
《反洗錢法》所稱金融機構(gòu)涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，包括銀行業(yè)金融機構(gòu)、證券期貨業(yè)金融機構(gòu)、保險業(yè)金融機構(gòu)（）。
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問題 10
證券期貨金融機構(gòu)與客戶發(fā)生資金交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)資金時，應當按照規(guī)定提交大額交易報告。
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問題 11
證券期貨金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整并可恢復。
A. 客戶之聲
B. 顧客形象
C. 客戶身份
D. 客戶身份識別全過程及結(jié)果
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