2024年證券從業(yè)資格考試查詢
更新時間：2025-07-14 17:06:47作者：佚名
程丹
券商中國記者得知，7月11日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）向各券商發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會關于強化自律管理 促進證券業(yè)高品質(zhì)發(fā)展的實施建議》（以下簡稱《實施建議》），并對協(xié)會未來一段時間的職責定位、工作重心以及核心任務進行了具體闡述。
業(yè)內(nèi)專家強調(diào)，證券公司在投融資領域扮演著至關重要的角色，它是資本市場運作中的關鍵節(jié)點。作為證券行業(yè)的自律機構，協(xié)會在為行業(yè)提供服務和監(jiān)管支持方面展現(xiàn)出獨特的優(yōu)勢，理應推動證券行業(yè)向高質(zhì)量發(fā)展邁進。《實施意見》對自律管理的組織、制度和工作機制進行了優(yōu)化，旨在更有效地促進新“國九條”和資本市場“1+N”系列政策在證券業(yè)自律管理領域的實施與落地，同時顯著提高自律管理及服務水平。
完善自律管理體系 細化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則
《實施意見》對總體要求進行了明確，旨在構建一個與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相匹配的自律管理體系，同時提升會員服務水平，完善信息傳遞渠道，增強行業(yè)在合規(guī)和風險控制方面的管理能力，激發(fā)行業(yè)功能的充分發(fā)揮，并加強協(xié)會自身的建設。此外，該文件還著重于打造一流的投資銀行和投資機構，以推動證券行業(yè)的整體高質(zhì)量發(fā)展。
主要措施涵蓋了對自律管理體系的優(yōu)化，強化了對保薦與承銷業(yè)務的自我約束，促進了服務職能的有效執(zhí)行，提升了合規(guī)風險防控體系的構建，增強了輿論導向和預期調(diào)控，倡導了具有中國特色的金融文化，并加強了協(xié)會自身的建設等多個領域。
《實施意見》強調(diào)，需加強自律管理功能的強化，具體措施包括優(yōu)化證券行業(yè)自律管理的組織結構、制度框架和執(zhí)行機制，以更有效地發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在自律管理中的互補與協(xié)同效應。協(xié)會內(nèi)部架構及會員管理體系將得到優(yōu)化，同時，與行政部門及其他自律組織的協(xié)作機制也將得到完善；自律管理制度的建設將得到加強，自律規(guī)則將更具有前瞻性、預防性和操作性；自律檢查的力度將得到提升，并完善懲戒管理的約束機制；此外，證券公司的評估評價體系也將得到優(yōu)化，以更有效地發(fā)揮其在行業(yè)發(fā)展中的引導作用。
《實施意見》中對于強化保薦承銷業(yè)務的自我約束管理作出了明確規(guī)定，要求證券公司增強其保薦、承銷及定價等核心能力，改善對網(wǎng)下投資者的管理，進而促進買賣雙方在市場中進行充分競爭，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源的自然淘汰與劣質(zhì)資源的淘汰，從而構建起一種市場化約束機制。主要涉及對發(fā)行承銷自律規(guī)則進行深化和優(yōu)化，增強承銷商在股票定價方面的能力，規(guī)范保薦和承銷環(huán)節(jié)的收費做法，強化保薦和承銷的責任；同時，加強網(wǎng)絡下投資者的自律性管理，改善網(wǎng)絡下投資者的構成和規(guī)模，充分利用分類名單、白名單等機制的作用，進一步凸顯長期資金在股票定價中的影響力。
分層分類推進一流投行和投資機構建設
《實施意見》中明確提出，需積極引導和推動證券行業(yè)在服務功能上發(fā)揮更大作用，強調(diào)證券公司應將功能性的優(yōu)先級置于首位，致力于提供高水平的金融產(chǎn)品與服務。此舉旨在助力資本市場深化改革，促進新型生產(chǎn)力的成長，全面開展金融領域的“五篇大文章”，并加速打造一批具備國際競爭力的頂尖投資銀行和投資機構。
主要包括：
首先，需制定詳細規(guī)劃并實施有效引導，同時進行持續(xù)的動態(tài)監(jiān)控；其次，構建并完善一套長效的工作機制；再者，針對不同層次和類別，分步驟地推動一流投資銀行和投資機構的創(chuàng)建與發(fā)展。
二是旨在促使證券公司更有效地推動新型生產(chǎn)力的發(fā)展2024年證券從業(yè)資格考試查詢，致力于打造金融領域的“五篇大文章”，并將此納入公司經(jīng)營發(fā)展的長遠規(guī)劃之中，同時積極探索并建立一套科學且合理的激勵機制與約束體系。
第三，要推動提升投資銀行的全面金融服務水平，深度融入多級資本市場架構，增強對并購重組財務顧問服務的資源投入，完善投資銀行內(nèi)部管控機制，并強化對中介機構職責范圍及“罰當其罪”原則的研究。
第四，我們致力于不斷深化發(fā)展債券市場業(yè)務，促使證券公司建立以償還債務能力為核心的業(yè)務運作機制，并在項目承接、執(zhí)行、推廣、定價、分銷、托管等各個環(huán)節(jié)持續(xù)提升業(yè)務水平。
五是加速推進財富管理領域的業(yè)務增長，提升投資研究的實力，助力證券投資顧問業(yè)務的轉(zhuǎn)型升級，規(guī)范運作資產(chǎn)管理業(yè)務，促進交易機制如做市等環(huán)節(jié)的優(yōu)化，同時積極拓展相關業(yè)務許可。
六是著力推動場外市場構建，指導證券企業(yè)依照法律法規(guī)參與地方股權市場各項業(yè)務，規(guī)范柜臺業(yè)務的開展，穩(wěn)妥有序地培育場外衍生品市場，強化風險管理作用，增強市場穩(wěn)定性，以更優(yōu)質(zhì)的服務吸引中長期資金進入市場。
第七，要積極推動證券行業(yè)的國際化進程，激勵優(yōu)秀的證券公司依照法律法規(guī)開展跨國的證券業(yè)務，確保數(shù)據(jù)在法律框架下有序流通，從而更有效地滿足跨境業(yè)務的需求。
第八，加強投資者權益的維護，不斷優(yōu)化投資者保護的自律規(guī)范，深入推進投資者適應性管理的職責履行，不斷完善證券糾紛的多元化解決機制，增強投資者教育宣傳的廣度和深度。
九是，需對從業(yè)人員的監(jiān)管與培訓體系進行優(yōu)化，持續(xù)進行行業(yè)間的交流與合作，對從業(yè)人員的違規(guī)違法行為進行分類并實施動態(tài)管理，同時增強對聲譽的約束力度。
強化合規(guī)，提升行業(yè)社會聲譽
《實施意見》強調(diào)，需強化合規(guī)風險防控體系構建，完善風險預防和應對策略；同時，需加強輿論導向和預期調(diào)控，推動行業(yè)提高聲譽風險管理能力；倡導具有中國特色的金融文化，增強行業(yè)的社會形象；并且，需加強協(xié)會自身建設，穩(wěn)固自律管理的根基。
在構建合規(guī)風險管理體系方面，《實施意見》明確指出2024年證券從業(yè)資格考試查詢，應采取多種措施來促使證券公司強化合規(guī)風險管理，同時，還要不斷提高風險監(jiān)控的精確度和預見性，確保能夠及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理潛在風險，從而保障資本市場的平穩(wěn)運作。主要涵蓋：推動證券公司建立健全合規(guī)風險防控體系，增強全面風險管理的力度；著重強化債券、衍生品、程序化交易、融資融券以及另類投資等關鍵業(yè)務的風險監(jiān)控；加強場外交易報告庫的構建，強化風險監(jiān)測，提高場外業(yè)務透明度，并增強場外市場的風險預警能力；不斷加強行業(yè)網(wǎng)絡與信息安全，推動行業(yè)機構向數(shù)字化轉(zhuǎn)型。
《實施意見》強調(diào)，需加強輿情監(jiān)控與治理，廣泛傳播證券領域的正面信息，以構建一個有利于資本市場平穩(wěn)運作的輿論氛圍。這涉及指導行業(yè)主動發(fā)聲，提升正面宣傳的精準度和實效性，深入解讀宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策、金融政策以及資本市場政策；同時，要求證券企業(yè)嚴格執(zhí)行聲譽風險管理指南，強化聲譽和輿情管理的職責，塑造行業(yè)正面形象。同時，需進一步強化行業(yè)文化培育，廣泛倡導并實踐具有中國特色的金融文化，努力提高行業(yè)的公眾形象。這包括促進行業(yè)文化建設向縱深發(fā)展，改善行業(yè)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境；監(jiān)督證券企業(yè)執(zhí)行穩(wěn)健的薪酬標準，強化誠信與廉潔的職業(yè)操守；指導證券企業(yè)主動承擔社會責任，塑造正面的社會形象。
此外，《實施意見》對協(xié)會的內(nèi)部建設也做出了明確規(guī)定，涵蓋執(zhí)行巡視整改的各項要求、提升政治敏感度、持續(xù)強化協(xié)會內(nèi)部建設、優(yōu)化治理架構與監(jiān)督體系、增強人才團隊建設、持續(xù)提高自我管理水平和會員服務質(zhì)量等多個方面。
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