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財(cái)聯(lián)社上海訊，記者劉超鳳報(bào)道，《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》經(jīng)過(guò)重新修訂。自此，后續(xù)實(shí)施將嚴(yán)格依照此辦法進(jìn)行。

為了執(zhí)行新證券法及其相關(guān)授權(quán)規(guī)定的最新要求，推動(dòng)自律措施更加規(guī)范化，并促進(jìn)證券行業(yè)的穩(wěn)健成長(zhǎng)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站于7月15日發(fā)布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法（2020年修訂版）》以及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)辦案規(guī)程（2020年修訂版）》。

自該辦法公布實(shí)施之刻起貝語(yǔ)網(wǎng)校，將同步取消《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施及紀(jì)律處分執(zhí)行細(xì)則》以及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察案件處理規(guī)范》。

值得注意的是，對(duì)于情節(jié)較為嚴(yán)重的從業(yè)人員，所實(shí)施的紀(jì)律處分已由“注銷執(zhí)業(yè)證書”更改為“停止執(zhí)業(yè)”，并取消了原一年的處分期限。同時(shí)，對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)的從業(yè)人員，直接規(guī)定其在兩年或三年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)，或全部證券業(yè)務(wù)，這一懲罰措施已有所加強(qiáng)。

此外，該措施對(duì)案件立案、審理以及復(fù)議的效率提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)，將完成期限縮短了一半，由原先的“六十個(gè)工作日完成，經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)六十個(gè)工作日”調(diào)整為“三十個(gè)工作日完成，經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)三十個(gè)工作日”。

2020修訂版辦法有這些改變

該方案包含66項(xiàng)條款，與2019年12月4日發(fā)布的版本即“2019版”相較，2020年的修訂版呈現(xiàn)出以下幾個(gè)主要調(diào)整：，

首先，本次辦法著重強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)立案調(diào)查、案件審理以及案件復(fù)議的效率提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)，并將時(shí)限縮短了一半。具體來(lái)說(shuō)，立案調(diào)查、案件初審、復(fù)審和復(fù)議的時(shí)限從原本的“60個(gè)工作日完成，經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)60個(gè)工作日”調(diào)整至“30個(gè)工作日完成，經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)30個(gè)工作日”，這一調(diào)整顯著縮短了工作時(shí)限，有效提升了工作效率。

其次，對(duì)于情節(jié)較為嚴(yán)重的從業(yè)者所執(zhí)行的紀(jì)律懲處，將“執(zhí)業(yè)資格取消”調(diào)整為“執(zhí)業(yè)資格暫停”，以此增強(qiáng)處罰力度。在2019年的規(guī)定中，行業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)自行取消嚴(yán)重違規(guī)從業(yè)者的執(zhí)業(yè)資格，并且在未來(lái)一至三年的期限內(nèi)，拒絕受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)的申請(qǐng)。在2020年的修訂版中，協(xié)會(huì)規(guī)定，對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)的個(gè)人，需在兩到三年的期限內(nèi)禁止其參與某類或所有證券業(yè)務(wù)。對(duì)于那些被暫停執(zhí)業(yè)的人員，協(xié)會(huì)將進(jìn)行注銷登記的處理。

第三，在職責(zé)分配上，2019年版規(guī)定，對(duì)于考試和培訓(xùn)中的違規(guī)從業(yè)者，應(yīng)實(shí)施自律管理或紀(jì)律處分，并按照既定的職責(zé)分配進(jìn)行處理中國(guó)證券協(xié)會(huì)網(wǎng)成績(jī)查詢，相關(guān)職能部門將等同于案件調(diào)查部門。而2020年的修訂版則將這一范圍擴(kuò)大至“涉及登記、備案、注冊(cè)環(huán)節(jié)的會(huì)員或從業(yè)者違規(guī)事件”。

第四，在不予懲戒的條款上，2019年版規(guī)定，對(duì)于違規(guī)行為發(fā)生五年以上的情況，可以不采取自律措施；而2020年修訂版則調(diào)整為，若違規(guī)行為在兩年內(nèi)未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織察覺(jué)，除非法律或行政法規(guī)有其他規(guī)定，否則不予處罰。

第五，針對(duì)已經(jīng)遭受其他類型懲戒的情況，2020年的修訂版加入了黨政處分的規(guī)定。這意味著，一旦從業(yè)人員因被證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入、遭受刑事處罰，或是受到政務(wù)開(kāi)除處分或黨紀(jì)處分，協(xié)會(huì)將不再實(shí)施自律措施，而是直接執(zhí)行注銷登記的程序。

第六，在第三十一條中新增條款，旨在激勵(lì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審查與懲罰，具體來(lái)說(shuō)，若該機(jī)構(gòu)已對(duì)相關(guān)人員實(shí)施過(guò)懲戒，則可適當(dāng)減輕、降低或免除其采取自律行動(dòng)的必要性。

第七，根據(jù)本法的第二條，所述自律管理對(duì)象不僅包括協(xié)會(huì)會(huì)員和證券業(yè)從業(yè)者，而且還新增了“協(xié)會(huì)依照授權(quán)規(guī)定所進(jìn)行的自律管理涉及的其它對(duì)象”。

第八，在協(xié)會(huì)會(huì)員及從業(yè)人員的自律管理措施中，將“強(qiáng)化培訓(xùn)”的表述更改為“合規(guī)教育”，具體而言，即協(xié)會(huì)規(guī)定，對(duì)于違規(guī)的從業(yè)人員或違規(guī)會(huì)員的相關(guān)責(zé)任人，必須參加由協(xié)會(huì)指定的合規(guī)教育課程，以此作為自律管理的措施之一。

辦案規(guī)程變動(dòng)不大

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立了自律處分委員會(huì)，該委員會(huì)成員的選拔與任命均依照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)管理辦法》以及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)辦案規(guī)程》（以下簡(jiǎn)稱“辦案規(guī)程”）的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

與2019年12月4日公布的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)案件處理規(guī)則（2019年版）》相較，2020年的修訂版變化有限，僅涉及兩項(xiàng)內(nèi)容。

鑒于上述措施在針對(duì)從業(yè)者執(zhí)行紀(jì)律懲罰時(shí)，已將“吊銷執(zhí)業(yè)資格”調(diào)整為“暫停執(zhí)業(yè)”，故而案件處理流程亦進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整。

同樣中國(guó)證券協(xié)會(huì)網(wǎng)成績(jī)查詢，上述措施對(duì)案件復(fù)審的期限進(jìn)行了調(diào)整，縮短至三十日，故而相應(yīng)的辦案流程亦進(jìn)行了相應(yīng)的修訂。一旦當(dāng)事人依照規(guī)定提交復(fù)議請(qǐng)求，委員會(huì)辦公室需在接到復(fù)議申請(qǐng)并確認(rèn)受理后，在接下來(lái)的三十個(gè)工作日內(nèi)，向委員會(huì)提交復(fù)審意見(jiàn)。